Introdução - Day Trading e Opções.
As opções não são um componente tradicional da estratégia de negociação diária. Mas isso está mudando. Hoje em dia, muitas empresas comerciais no dia estão oferecendo aos seus membros a capacidade de negociar opções. E os comerciantes também estão descobrindo que podem aplicar com sucesso as técnicas clássicas de troca de dia para comprar e vender opções. Também é importante notar que as opções de negociação do dia são uma das estratégias de menor custo disponíveis para os investidores, uma vez que as opções dão ao comerciante a capacidade de entrar e sair de posições muito mais rapidamente e muitas vezes com menos risco do que títulos como ações, títulos e fundos mútuos. Um dos principais benefícios associados às opções é que eles custam muito menos do que comprar o ativo subjacente (como ações de ações). Então, ao invés de comprar ou vender ações, o comerciante pode simplesmente comprar uma opção e controlar o mesmo número de ações por muito menos dinheiro.
Uma opção é uma derivada financeira. É um contrato legal que confere ao comprador o direito de comprar ou vender uma garantia a um preço específico durante um determinado período de tempo ou em uma data específica (a data de exercício). O vendedor também tem a obrigação de cumprir a transação, que é vender ou comprar, se o comprador optar por "exercer" a opção antes da expiração. A Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos regula a compra e venda de opções de compra de ações.
O que está em um contrato de opções?
Um contrato de opção deve especificar o seguinte:
tipo de opção (opção de compra ou opção de venda) subjacente à unidade de segurança do comércio (número de ações) preço de exercício (preço a que opção pode ser exercida) data de validade.
Muitos comerciantes do dia que negociam futuros também trocam opções porque as opções têm muito em comum com os futuros. Por um lado, eles são freqüentemente baseados nos mesmos instrumentos financeiros subjacentes. Eles também são bastante semelhantes nas suas estruturas contratuais.
No entanto, a forma como as opções são negociadas é muito diferente da forma como os futuros são negociados. Há muito mais alcance na disponibilidade de opções, e as regras de negociação também são diferentes. As opções podem ser compradas não apenas nos mercados de futuros, mas também nos índices de ações, bem como em ações individuais. As opções podem ser negociadas singularmente, ou podem ser compradas em conjunto com contratos de futuros ou operações de ações, para formar um tipo de seguro no comércio.
As opções oferecem alavancagem e a capacidade de proteger e limitar as perdas. No entanto, sem uma compreensão adequada e estratégias de negociação corretas, as opções podem ser classificadas como investimentos arriscados, e essa reputação muitas vezes intimida novos comerciantes.
Desafios da negociação diária com opções.
Os comerciantes do dia encontrarão alguns problemas ao usar opções, nenhum dos quais é insuperável.
O movimento do preço pode ser atenuado devido ao elemento de valor de tempo da opção premium, como, por exemplo, opções próximas do dinheiro. Embora o valor inerente possa subir junto com o preço do estoque subjacente, esse ganho é prejudicado um pouco pelo valor da perda de tempo. Tenha em mente, no entanto, que o valor do tempo para o dia de negociação é bastante limitado. Os spreads de oferta e solicitação geralmente são mais amplos para opções do que para ações. Isso se deve principalmente à menor liquidez do mercado de opções. Isso pode variar tanto como meio ponto, o que reduzirá o lucro limitado do comércio típico do dia.
Day Trading usando Opções.
Com opções que oferecem capacidades de alavancagem e limitação de perda, parece que as opções de troca de dias seriam uma ótima idéia. Na realidade, no entanto, a estratégia da opção de troca de dias enfrenta alguns problemas.
Em primeiro lugar, o componente de valor de tempo da opção premium tende a atenuar qualquer movimento de preços. Para opções próximas do dinheiro, enquanto o valor intrínseco pode subir junto com o preço do estoque subjacente, esse ganho é compensado até certo ponto pela perda do valor do tempo.
Em segundo lugar, devido à liquidez reduzida do mercado de opções, os spreads de oferta e solicitação são geralmente mais amplos que os estoques, às vezes até meio ponto, reduzindo novamente o lucro limitado do daytrade típico.
Então, se você está planejando as opções comerciais do dia, você deve superar esses dois problemas.
Suas Opções DayTrading: Perto do mês e In-The-Money.
Para fins de daytrading, queremos usar opções com o menor valor de tempo possível e com o delta tão próximo quanto 1,0, como podemos obter. Então, se você estiver indo para as opções de daytrade, então você deve fazer o daytrade nas opções in-the-money do mês próximo de estoques altamente líquidos.
Nós trocamos o dia com opções de dinheiro no fim do mês, porque as opções no dinheiro têm o menor valor de tempo e possuem o maior delta, em comparação com opções de dinheiro ou fora do dinheiro.
Além disso, à medida que nos aproximamos do vencimento, a opção premium é cada vez mais baseada no valor intrínseco e, portanto, as mudanças de preços subjacentes terão um impacto maior, aproximando-se de realizar movimentos ponto-a-ponto do estoque subjacente. As opções de mês próximo também são mais negociadas do que opções de longo prazo, portanto, elas também são mais líquidas.
Quanto mais popular e mais líquido o estoque subjacente, menor será o spread bid-ask para o mercado de opções correspondente.
Quando executado corretamente, o daytrading usando opções permite investir com menos capital do que se você realmente comprou o estoque e, no caso de um colapso catastrófico do preço do estoque subjacente, sua perda é limitada apenas ao prémio pago.
Outra opção de troca do dia: The Protective Put.
Se você está planejando daytrade um estoque específico para movimentos curtos para os próximos meses, você pode comprar opções de proteção para garantir contra um acidente de estoque devastador.
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Como Day Trade Stocks com menos de $ 25,000.
Você precisa de ações comerciais de US $ 25.000. mas você tem outras opções.
A Autoridade Reguladora da Indústria Financeira (FINRA) nos Estados Unidos estabeleceu o tradutor do dia do padrão & # 34; regra, que afirma que, se um cliente de negociação de ações faz quatro ou mais negócios de dia (abertura e fechamento de uma posição no mesmo dia) em um período de cinco dias, o cliente é considerado comerciante de um dia e deve manter um saldo mínimo de $ 25,000.
Os comerciantes do dia do padrão recebem alguns benefícios, como alavancagem adicional.
Um comerciante do dia útil pode negociar com alavancagem 4: 1; comerciantes de ações típicas (comerciantes de swing e investidores) só podem negociar com alavancagem de até 2: 1.
Mas se você não tem comércio de US $ 25.000 para o dia, existem outras maneiras de fazê-lo? Sim, várias maneiras.
Ações de negociação com menos de US $ 25.000.
O dia de negociação de um mercado alternativo, discutido na próxima seção, é a sua melhor opção, pois outros mercados oferecem condições favoráveis aos comerciantes do dia.
Se você quiser apenas negociar o mercado de ações do dia, você tem uma série de opções se você não tiver $ 25,000.
Um comerciante do dia do padrão é alguém que faz quatro ou mais transações intradiárias em um período de cinco dias. Portanto, você pode fazer transações de três dias em um período de cinco dias e não estar sujeito ao mínimo de US $ 25.000. Isso é menos de um dia, troca por dia, o que não é ideal para um comerciante de um dia. O único benefício para esta abordagem é que você não ganhou o comércio excessivo. A desvantagem é que você precisa escolher e escolher entre sinais comerciais válidos e, portanto, não receber o benefício total de uma estratégia comprovada. Se você optar por seguir esta rota, considere a Estratégia diária de negociação Day Day. O dia comercializa um mercado de ações fora dos EUA, com um corretor também fora dos EUA. Nem todos os mercados de ações estrangeiros têm os mesmos mínimos de conta ou regras de negociação do dia como os EUA. Pesquisem outros mercados e ver se eles oferecem as oportunidades de negociação diária que você está procurando . Consulte os profissionais fiscais e jurídicos antes de considerar esta abordagem.
Junte-se a uma empresa comercial de dia. A estrutura de cada empresa varia, mas normalmente você deposita uma quantidade de capital (muito menos de US $ 25.000) e fornece-lhe capital para negociar - com seu depósito salvaguardando-os de perdas que você pode pegar - ou a empresa simplesmente aproveita seu capital . Para obter mais informações sobre as empresas comerciais do dia e ser contratado, veja Day Trading como Carreira: Don: faça esses erros de currículo. Uma opção menos atraente é abrir contas de negociação de vários dias com corretores diferentes. Por exemplo, se você abrir duas contas, você pode fazer negócios de seis dias em um período de cinco dias: três negociações para cada corretor. Isso é menos atraente, porque se você já tiver um capital limitado, cada conta provavelmente será bastante pequena e as negociações em dia com essas pequenas contas não tendem a produzir muito rendimento. Com pequenas quantidades de capital em cada conta, você está severamente limitado nos tipos de ações que você pode negociar, e alguns corretores podem nem aceitar o pequeno depósito.
Os corretores estão fora para se proteger e podem impor restrições de capital mínimas a seu critério, se eles acreditam que alguém negocia dia regularmente (mesmo que esteja abaixo do limite de comércio / cinco dias) ou negocie de forma arriscada. Portanto, não são recomendadas ações comerciais com menos de US $ 25.000.
Em vez disso, os mercados comerciais que recebem comerciantes do dia e exigem muito menos capital.
Negociação diária com menos de US $ 25.000 - Comércio de um mercado diferente.
Esta seção fornece um resumo básico de cada mercado e o capital mínimo recomendado para o qual você pode começar a negociar no dia.
O mercado de divisas é comercializado 24 horas por dia durante a semana e é onde as moedas do mundo são negociadas, como os dólares americanos e americanos e o euro. Pensar forex é confuso? Aqui é o que você precisa saber. Com a negociação forex é recomendável que você comece com pelo menos US $ 500, mas preferivelmente mais. O mercado forex oferece alavancagem de 50: 1 (varia de acordo com o corretor), de modo que um depósito de US $ 500 significa que você pode negociar e ganhar (ou perder) US $ 25 mil em capital. Os lucros e as perdas são rápidos. Veja: How to Day Trade the Forex Market em duas horas ou menos por dia.
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O mercado de futuros é onde os futuros do índice de ações (S & amp; P 500 E-mini, por exemplo) e commodities (como ouro, petróleo e cobre) são negociados. Os futuros são um produto inerentemente alavancado, na medida em que uma pequena quantidade de capital - US $ 400 ou US $ 500 no caso do contrato S & amp; P 500 E-mini - lhe dá uma posição contratual em um produto que se move 10 e 43; pontos um dia, onde cada ponto vale US $ 50. Os lucros e perdas acumulam-se rapidamente. Os comerciantes de futuros recomendados começam com pelo menos US $ 2500 (se negociar um contrato como o S & amp; P 500 E-mini), mas isso variará com base na tolerância ao risco e nos contratos negociados. Veja o Capital Requerido para Day Trading Futures para mais detalhes. Day trading o mercado de opções é outra alternativa. As opções são um derivado de um produto subjacente (como um estoque), então você não precisa pagar o custo inicial do estoque. Em vez disso, você paga (ou recebe) um prêmio por participar nos movimentos de preços do subjacente. O valor do contrato de opção que você detém altera ao longo do tempo, pois o preço do subjacente flutua. O tipo de opções que você trocará determinará o capital que você precisa, mas vários milhares de dólares podem ajudá-lo a começar.
Negociação diária com menos de $ 25,000 - Palavra final.
Se você tem menos de US $ 25.000, você ainda pode negociar dia. Mas não deveria estar no mercado de ações, no entanto. O mercado de ações é intensivo em capital e fornece alavancagem mínima. Casi todos os comerciantes do dia estão melhor usando seu capital de forma mais eficiente no mercado de divisas ou futuros. Esses mercados exigem muito menos capital para começar, e até vários milhares de dólares podem começar a produzir uma renda digna nesses mercados (veja quanto dinheiro posso fazer como comerciante do dia).
Requisitos de margem de negociação diária: Conheça as regras.
Nós emitimos esta orientação do investidor para fornecer algumas informações básicas sobre os requisitos de margem comercial diária e para responder às perguntas mais frequentes. Nós também encorajamos você a ler nosso Aviso aos Membros e o aviso do Federal Register sobre as regras.
Resumo dos Requisitos de Margem de Negociação Day-Trading.
As regras adotam o termo "comerciante do dia do padrão", que inclui qualquer margem de clientes no dia em que negocia (compra, vende ou vende curto e, em seguida, compra a mesma garantia no mesmo dia) quatro ou mais vezes em cinco dias úteis, desde que o número de dias os negócios são mais de seis por cento da atividade de negociação total do cliente para esse mesmo período de cinco dias. De acordo com as regras, um comerciante do dia do padrão deve manter o capital mínimo de US $ 25.000 em qualquer dia que o dia do cliente negocia. O patrimônio mínimo exigido deve estar na conta antes de qualquer dia de atividades de negociação. Se a conta cai abaixo do requisito de $ 25,000, o comerciante do dia do padrão não será permitido negociar no dia até que a conta seja restaurada para o nível de equivalência patrimonial mínimo de $ 25,000.
As regras permitem que um comerciante do dia do padrão comercialize até quatro vezes o excesso de margem de manutenção na conta no encerramento do negócio do dia anterior. Se um comerciante de dia de padrão exceder a limitação de poder de compra de troca de dia, a empresa emitirá uma chamada de margem de troca de dia para o comerciante do dia do padrão. O comerciante do dia do padrão terá, no máximo, cinco dias úteis para depositar fundos para atender a essa chamada de margem de negociação dia. Até que a chamada de margem seja atendida, a conta de negociação diária será restrita ao poder de compra de troca de dias de apenas duas vezes o excesso de margem de manutenção com base no compromisso de negociação total diário do cliente. Se a chamada de margem de negociação no dia não for cumprida até o quinto dia útil, a conta será restrita à negociação somente em dinheiro disponível por 90 dias ou até que a chamada seja atendida.
Além disso, as regras exigem que qualquer fundo usado para atender ao requisito de capital mínimo de negociação diária ou para atender a qualquer margem de negociação dia-dia permaneça na conta do comerciante do dia do padrão por dois dias úteis após o encerramento do negócio em qualquer dia em que o depósito É necessário. As regras também proíbem o uso de garantias cruzadas para atender a qualquer um dos requisitos de margem comercial do dia.
Perguntas frequentes.
O objetivo principal das regras da margem de negociação diária é exigir que certos níveis de patrimônio sejam depositados e mantidos nas contas de negociação diária e que esses níveis sejam suficientes para suportar os riscos associados às atividades de negociação diária. Determinou-se que as regras da margem de comercialização do dia anterior não abordavam adequadamente os riscos inerentes a certos padrões de negociação diária e encorajavam práticas, como o uso de garantias cruzadas, que não exigiam que os clientes demonstrem a capacidade financeira real para se envolver no dia comercial.
A maioria dos requisitos de margem são calculados com base nas posições de valores mobiliários de um cliente no final do dia de negociação. Um cliente que apenas negocia dia não possui uma posição de segurança no final do dia em que um cálculo de margem resultaria em uma chamada de margem. No entanto, o mesmo cliente gerou risco financeiro ao longo do dia. As regras de margem de negociação diária abordam este risco, impondo um requisito de margem para negociação diária que é calculado com base na maior posição aberta de um comerciante do dia (em dólares) durante o dia, em vez de em suas posições abertas no final do dia .
Os investidores tiveram a oportunidade de comentar as regras?
As regras foram aprovadas pelo Conselho de Administração da NASD e arquivadas na Securities and Exchange Commission (SEC). Em 18 de fevereiro de 2000, a SEC publicou as regras propostas da NASD para comentários no Federal Register. A SEC também publicou para comentar mudanças de regras substancialmente semelhantes que foram propostas pela Bolsa de Valores de Nova York (NYSE). A SEC recebeu mais de 250 cartas de comentários em resposta à publicação dessas alterações de regras. Tanto a NASD quanto a NYSE apresentaram as respostas escritas da SEC a essas cartas de comentários. Em 27 de fevereiro de 2001, a SEC aprovou as regras de margem comercial NASD e NYSE. Conforme mencionado acima, as regras da NASD entraram em operação em 28 de setembro de 2001.
Definições.
Day trading refere-se à compra, então, venda ou venda curta, em seguida, comprando a mesma garantia no mesmo dia. Apenas comprar uma segurança, sem vendê-la no mesmo dia, não seria considerado um dia comercial.
A regra afeta vendas curtas?
Como com as regras de margem atuais, todas as vendas curtas devem ser feitas em uma conta de margem. Se você vende curto e depois compre para cobrir no mesmo dia, é considerado um dia comercial.
A regra aplica-se às opções de troca do dia?
Sim. A regra da margem de negociação diária aplica-se a negociação diária em qualquer segurança, incluindo opções.
O que é um comerciante do dia do padrão?
Você será considerado um comerciante do dia do padrão se você negociar quatro ou mais vezes em cinco dias úteis e suas atividades de troca diária são maiores do que seis por cento de sua atividade de negociação total para esse mesmo período de cinco dias.
Sua corretora também pode designá-lo como comerciante do dia do padrão se ele sabe ou tem uma base razoável para acreditar que você é um comerciante do dia do padrão. Por exemplo, se a empresa lhe oferecesse treinamento durante o dia antes de abrir sua conta, ele poderia designá-lo como comerciante do dia do padrão.
Eu ainda seria considerado um comerciante do dia do padrão se eu me envolver em quatro ou mais negócios do dia em uma semana, então se abstenha de fazer o dia na próxima semana?
Em geral, uma vez que sua conta foi codificada como comerciante do dia do padrão, a empresa continuará a considerá-lo como um comerciante do dia do padrão, mesmo se você não comercializar o dia por um período de cinco dias. Isso ocorre porque a empresa terá uma "crença razoável" de que você é um comerciante do dia do padrão com base em suas atividades anteriores de negociação. No entanto, entendemos que você pode mudar sua estratégia de negociação. Você deve entrar em contato com sua empresa se você decidiu reduzir ou cessar suas atividades comerciais no dia para discutir a codificação apropriada de sua conta.
Requisito de Equidade Mínima de Day-Trading.
Qual é o requisito de equidade mínima para um comerciante de dias de padrão?
Os requisitos mínimos de capital em qualquer dia em que você comercializa é de US $ 25.000. Os $ 25,000 necessários devem ser depositados na conta antes de qualquer dia de atividades de negociação e devem ser mantidos em todos os momentos.
Por que o requisito de equidade mínima para os comerciantes de dias padrão é maior que o requisito de capital mínimo atual de US $ 2.000?
O requisito mínimo de capital próprio de US $ 2.000 foi estabelecido em 1974, antes que a tecnologia existisse para permitir a negociação dia eletrônica pelo investidor varejista. Como resultado, o requisito de capital mínimo de US $ 2.000 não foi criado para se candidatar a atividades de negociação diária. O requisito de capital mínimo de US $ 2.000 foi desenvolvido para o investidor de compra e retenção que reteve garantias de títulos em sua conta, onde a garantia de valores mobiliários foi (e ainda está) sujeito a um requisito de margem de manutenção regulamentar de 25% para títulos de capital de longo prazo. Esta garantia poderia ser esgotada se os títulos declinassem substancialmente em valor e estavam sujeitos a uma chamada de margem. O comerciante do dia típico, no entanto, é plano no final do dia (ou seja, ele não é títulos longos nem curtos). Portanto, não há garantias para a corretora se vender para atender aos requisitos de margem e as garantias devem ser obtidas por outros meios. Conseqüentemente, o requisito de capital mínimo mais alto para a negociação diária proporciona à corretora uma cofre para atender a eventuais deficiências na conta resultantes da negociação diária.
Como foi determinado o requisito de $ 25,000?
Os acordos de crédito para as contas de margem de negociação diária envolvem duas partes - a corretora que processa os negócios e o cliente. A corretora é o credor e o cliente é o mutuário. Ao determinar se o requisito de capital mínimo existente de US $ 2.000 era suficiente para os riscos adicionais incorridos com a negociação diária, obtivemos o contributo de uma série de corretoras, uma vez que estas são as entidades que estendem o crédito. A maioria das empresas sentiu que, para assumir o aumento do risco intra-dia associado à negociação diária, eles queriam uma "almofada" de US $ 25.000 em cada conta em que dia de negociação ocorreu. Na verdade, as empresas são livres para impor um requisito de capital mais elevado do que o mínimo especificado nas regras, e muitos deles já haviam imposto um requisito de $ 25,000 nas contas de negociação diária antes do dia em que as regras de margem de negociação foram revisadas.
O requisito de capital mínimo de $ 25,000 deve ser 100% em dinheiro ou pode ser uma combinação de caixa e títulos?
Você pode atender ao requisito de capital mínimo de $ 25,000 com uma combinação de caixa e títulos elegíveis.
Posso garantir minhas contas de forma cruzada para atender ao requisito de capital mínimo?
Não, você não pode usar uma garantia cruzada para atender a qualquer um dos requisitos de margem comercial do dia. Cada dia, a conta de negociação é necessária para atender ao requisito de capital mínimo de forma independente, usando apenas os recursos financeiros disponíveis na conta.
O que acontece se o patrimônio da minha conta cai abaixo do requisito de capital mínimo?
Se a conta cai abaixo do requisito de US $ 25.000, não será permitido o comércio do dia até que você deposite dinheiro ou valores mobiliários na conta para restaurar a conta para o nível de equivalência patrimonial mínimo de US $ 25.000.
Estou sempre no final do dia. Por que eu tenho que financiar minha conta? Por que não posso apenas negociar ações, a corretora me envia um cheque para os meus lucros ou, se eu perder dinheiro, envio a empresa um cheque para minhas perdas?
Isso seria, de fato, um empréstimo de 100% para comprar títulos de capital próprio. Está dizendo que você deve poder negociar unicamente com o dinheiro da empresa sem colocar nenhum dos seus próprios fundos. Este tipo de atividade é proibida, pois colocaria sua empresa (e, de fato, a indústria de valores mobiliários dos EUA) em risco substancial.
Por que não posso deixar meus $ 25,000 no meu banco?
O dinheiro deve estar na conta de corretagem, porque é aí que a negociação eo risco estão ocorrendo. Esses fundos são necessários para suportar os riscos associados às atividades de troca diária. É importante notar que a Securities Investor Protection Corporation (SIPC) pode proteger até $ 500,000 para a conta de valores de cada cliente, com uma limitação de $ 250,000 em pedidos de dinheiro.
Poder de compra.
Qual é o meu poder de compra do dia de negociação sob as regras?
Você pode negociar até quatro vezes seu excesso de margem de manutenção a partir do fechamento do negócio no dia anterior.
É importante notar que sua empresa pode impor um requisito de capital mínimo mais alto e / ou pode restringir sua negociação a menos de quatro vezes o excesso da margem de manutenção do dia comerciante. Você deve entrar em contato com sua corretora para obter mais informações sobre se impõe requisitos de margem mais rigorosos.
Margin Calls.
E se eu exceder o poder de compra do meu dia de negociação?
Se você exceder as suas limitações de poder de compra no dia de negociação, sua corretora emitirá uma chamada de margem de troca de dia para você. Você terá, no máximo, cinco dias úteis para depositar fundos para atender a essa chamada de margem comercial. Até que a chamada de margem seja atendida, sua conta de negociação diária será restrita ao poder de compra de troca de dias de apenas duas vezes o excesso de margem de manutenção com base em seu compromisso de negociação total diário. Se a chamada de margem de negociação no dia não for cumprida até o quinto dia útil, a conta será restrita à negociação somente em dinheiro disponível por 90 dias ou até que a chamada seja atendida.
Essa alteração de regra se aplica às contas de caixa?
O comércio diário em uma conta de caixa é geralmente proibido. Os negócios de dia podem ocorrer em uma conta de caixa somente na medida em que as negociações não violam a proibição de proibição do Regulamento da Diretoria Federal da Reserva T. Em geral, não pagar um título antes de vender o título em uma conta de caixa viola o livre - proibição de proibição. Se você viajar, seu corretor é obrigado a colocar um congelamento de 90 dias na conta.
Essa regra só se aplica se eu usar alavancagem?
Não, a regra aplica-se a todos os negócios do dia, quer você use alavancagem (margem) ou não. Por exemplo, muitos contratos de opções exigem que você pague a opção na íntegra. Como tal, não há alavancagem usada para comprar as opções. No entanto, se você se envolver em várias transações de opções durante o dia em que você ainda está sujeito a risco intra-dia. Você pode não ser capaz de perceber o lucro na transação que você esperava e pode certamente sofrer perda substancial devido a um padrão de opções de troca do dia. Novamente, a regra da margem de negociação diária é projetada para exigir que os fundos estejam na conta onde a negociação eo risco estão ocorrendo.
Posso retirar os fundos que utilizo para atender ao requisito de capital mínimo ou à margem de negociação diária imediatamente depois de serem depositados?
Não, os fundos utilizados para atender ao requisito de capital mínimo de negociação diária ou para atender a qualquer margem de negociação dia-dia devem permanecer em sua conta por dois dias úteis após o encerramento do negócio em qualquer dia em que o depósito for exigido.
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Segurança de dois fatores.
Você está aqui: & # 160; Home & gt; Preço & gt; Trading on Margin & gt; Regras de negociação Day Pattern (PDT)
Visão geral das regras do Pattern Day Trading (PDT).
Visão geral Perguntas frequentes sobre o dia de negociação Exemplos.
■ Day Trade: qualquer par de comércio em que uma posição em uma garantia (estoque, estoque único (SSF), obrigação ou opção de compra de ações) é aumentada ("aberto") e depois diminuiu ("fechado") dentro da mesma sessão de negociação.
■ Padrão Day Trader: alguém que efetua 4 ou mais Negociações de Dia dentro de um período de 5 dias úteis. Um comerciante que executa mais de 4 dias de trades neste período é considerado exibindo um "padrão" de negociação diária e, posteriormente, está sujeito às restrições do PDT.
■ Para o comércio diário, a conta deve ter pelo menos 25.000 USD no Valor Líquido de Liquidação, onde o Valor Líquido de Liquidação inclui dinheiro, ações, opções e futuros P + L.
■ Os regulamentos da NYSE indicam que, se uma conta com menos de 25,000 USD for marcada como uma conta de negociação diária, a conta deve ser congelada para evitar negócios adicionais por um período de 90 dias.
Como evitar o congelamento de 90 dias (evite fechar negócios de 4 dias dentro de 5 dias):
Para ajudar nossos clientes, o Place Trade (PT) usa algoritmos para evitar que pequenas contas sejam marcadas como contas de negociação diária, para evitar o congelamento de 90 dias. O PT implementa isso proibindo a 4ª transação de abertura dentro de 5 dias se a conta tiver menos de 25,000 USD em equivalência patrimonial.
Ajustes ao patrimônio do dia anterior e ao primeiro dia de negociação.
O patrimônio líquido do dia anterior é registrado no final do dia anterior (4:15 PM ET). O patrimônio do dia anterior deve ser pelo menos 25,000 USD. No entanto, os depósitos líquidos e as retiradas que trouxeram o patrimônio do dia anterior acima ou superior aos 25.000 USD exigidos após as 4:15 PM ET no dia de negociação anterior são tratadas como ajustes no patrimônio do dia anterior, de modo que no próximo dia de negociação, o cliente pode negociar.
Por exemplo, suponha que o depósito de um novo cliente de 50.000 USD seja recebido após o fechamento do dia de negociação. Mesmo que o patrimônio de seu dia anterior tenha sido 0 no final do dia anterior, nós lidaremos com o depósito antecipado do dia anterior como um ajuste, e o patrimônio do dia anterior do cliente é ajustado para 50,000 USD e ele pode negociar no primeiro dia de negociação. Sem esse ajuste, as negociações do cliente seriam rejeitadas no primeiro dia de negociação com base no patrimônio registrado no final do ano anterior.
Casos especiais.
■ Contas que, ao mesmo tempo, tinham mais de 25.000 USD, foram identificadas como contas com atividade comercial diária e, posteriormente, o Valor Líquido de Liquidação na conta caiu abaixo de 25.000 USD, pode estar sujeito à restrição comercial de 90 dias. As restrições podem ser levantadas aumentando o patrimônio na conta ou seguindo o procedimento de liberação localizado na seção de Perguntas Freqüentes do Day Trading.
■ O produto de um exercicio ou atribuição de opção contará para a atividade comercial dia como se o subjacente tivesse sido negociado diretamente. As entregas de futuros de ações únicas ou caducidade de opções não são consideradas parte de uma atividade comercial dia.
Perguntas frequentes sobre o dia comercial.
O que é um Day Trader?
Observe que os contratos de futuros e as Opções de Futuros não estão incluídos na regra SEC Day Trade.
Qual é a definição de "Potential Pattern Day Trader"?
O sistema Place Trade está programado para proibir quaisquer novos negócios a serem iniciados na conta, independentemente da intenção de negociar o dia dessa posição ou não. O sistema Place Trade está programado para proteger as contas com menos de US $ 25.000, de modo que a conta não "potencialmente" seja marcada como uma conta de troca do dia.
Se uma conta recebe a mensagem de erro "comerciante de dia de padrão de potencial", não há nenhuma bandeira PDT para remover. O titular da conta precisará aguardar o encerramento do período de cinco dias antes que novas posições possam ser iniciadas na conta.
O que acontece se uma conta com menos de $ 25,000 for marcada como uma conta de negociação dia? Ou, se a conta é marcada como uma conta PDT e o valor subsequente abaixo da SEC requer um mínimo de $ 25,000 (intraday incluído)?
Se a situação intradiária ocorrer, o cliente imediatamente será proibido iniciar novas posições. Os clientes devem poder fechar quaisquer posições existentes em sua conta, mas não poderão iniciar novas posições.
O cliente terá as mesmas opções listadas acima, no entanto, se, a qualquer momento, o valor do Valor Líquido Líquido voltar acima do valor do limiar (US $ 25.000), a conta terá mais uma vez um dia livre ilimitado disponível.
O que é uma redefinição da conta PDT?
Como faço para solicitar que uma conta designada como uma conta PDT seja redefinida?
Os regulamentos de Pattern Day Trading permitem que um corretor remova a designação de PDT se o cliente reconhecer que não pretende se envolver em estratégias comerciais diárias e solicita que a designação de PDT seja removida.
Se você deseja remover a designação PDT para sua conta, forneça à PT as seguintes informações em uma carta usando o Centro de Mensagens do Serviço ao Cliente no Gerenciamento de Conta:
Forneça os seguintes agradecimentos:
■ Não pretendo me envolver em uma estratégia de negociação no dia em minha conta PT.
■ Solicito que a PT já não designe minha conta como uma conta "Day Day" em regras da NYSE e da FINRA.
■ Eu entendo que, se, após esse reconhecimento, me comprometo com o Pattern Day Trading, minha conta será designada como uma conta "Day Day" e a PT aplicará todas as regras de PDT aplicáveis à minha conta.
Faça login no Gerenciamento de conta e, em seguida, clique no ícone do Centro de mensagens no canto superior esquerdo do painel do menu Gerenciamento de conta. Crie um ingresso no Centro de Mensagens e, em seguida, coloque os agradecimentos acima mencionados, o número da sua conta, o seu nome e a declaração "Eu concordo" no formulário do boletim. Envie o ingresso ao Serviço de Atendimento ao Cliente. Processaremos o seu pedido o mais rápido possível.
Reconhecimentos acima mencionados, seu número de conta, seu nome e a declaração "Eu concordo" no formulário do boletim. Envie o ingresso ao Serviço de Atendimento ao Cliente.
Por favor, note que processaremos o seu pedido o mais rápido possível.
Como interpretar a seção "day trades left" da janela de informações da conta?
Se hoje fosse quarta-feira, o primeiro número entre parênteses, 0, significa que negociações de 0 dias estão disponíveis na quarta-feira.
O 2º número entre parênteses, 0, significa que nenhum dia de negociação está disponível na quinta-feira.
O 3º número entre parênteses, 1, significa que na sexta-feira, um dia de comércio está disponível.
O 4º número entre parênteses, 2, significa que, na segunda-feira, se o comércio de 1 dia não fosse usado na sexta-feira e, na segunda-feira, a conta teria negócios de 2 dias disponíveis.
O 5º número entre parênteses, 3, significa que se nenhum dia de negociação fosse usado na sexta ou segunda-feira, então na terça-feira, a conta teria negócios de 3 dias disponíveis.
Visão geral da negociação comercial Perguntas frequentes sobre o dia comercial Exemplos.
Informações importantes disponíveis no PlaceTrade:
Contacte-nos em 1-919-719-7200 ou 1-800-50-PLACE (1-800-507-5223) para mais informações.
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